7.3.2上海黃金交易所交易規(guī)則

                                            第一章 總 則
　　 第一條 為維護(hù)上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《黃金交易所管理辦法》和《上海黃金交易所章程》制定本規(guī)則。
　　 第二條 交易所堅持公開、公平、公正的宗旨，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則，采取自由報價，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交易方式，同時提供詢價交易等作為輔助交易方式。
　　　　　　　　　　　　　 第二章 交易地點和交易時間
　　 第三條 交易所交易地點為上海市中山東一路15號。
　　 第四條 每周一至周五開市（國家法定節(jié)假日除外）
　　 開市時間為 上午10:00--11:30；
　　 下午13:30--15:00。
　　　　　　　　　　　 第三章 交易品種、質(zhì)量與報價方式
　　 第五條 交易品種為黃金、白銀、鉑。
　　 第六條 黃金交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四種和金幣。
　　 白銀交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號Ag99.99、Ag99.95兩種。
　　 鉑交易品種另定。
　　 第七條 黃金交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。
　　 白銀交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為15千克的銀錠。
　　 第八條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。
　　 第九條 報價方式為人民幣元∕克，人民幣元以后保留兩位小數(shù)。
　　 第十條 交易的最小單位為千克，最小提貨量為6千克。
　　 第十一條 交易價格為上海交割地基準(zhǔn)價。
　　 第十二條 交易所按成交金額征收一定比例的手續(xù)費，目前暫定為萬分之六。
　　 倉儲費、運(yùn)保費由交易所代收代付。
　　 交易所保留根據(jù)市場實際情況對以上費率進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。
　　　　　　　　　　　　　 　第四章 交易方式
　　 第十三條 會員可自行選擇通過現(xiàn)場或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。
　　 現(xiàn)場交易是指會員在交易所指定的場所進(jìn)行交易。
　　 遠(yuǎn)程交易是指會員在自行選定的場所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。
　　 第十四條 采用遠(yuǎn)程交易的會員可選擇以專線或撥號入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。
　　 第十五條 黃金市場的交易工具包括現(xiàn)貨黃金交易以及遠(yuǎn)期黃金交易。
　　 交易所對現(xiàn)貨交易實行T+0的清算速度辦理資金清算，會員到指定倉庫提取黃金時間為填寫黃金提貨申請單后3個工作日內(nèi)。遠(yuǎn)期黃金交易是指買賣雙方在交易成交后T＋X日（X為遠(yuǎn)期黃金交易的合約期限值）辦理清算與交割的交易。
　　 交易所保留根據(jù)市場實際情況對交易工具及交易品種進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。
　　 第十六條 現(xiàn)貨黃金交易前，買方會員必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。
　　 遠(yuǎn)期黃金交易前，買方會員必須在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員必須將需售出的黃金按一定比例存放在交易所指定的黃金交割倉庫，或在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金。上述資金與黃金比例按照《上海黃金交易所遠(yuǎn)期黃金交易管理辦法》制定。
　　 第十七條 對于未掛牌交易的非標(biāo)準(zhǔn)黃金，會員可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行詢價交易。
　　 第十八條 為防止非正常因素對交易價格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實際情況，確定不同上市品種價格漲跌最大幅度（漲、跌停板）及實施辦法，必要時將根據(jù)理事會的決定暫停該品種的交易。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第五章 報價成交
　　 第十九條 會員在黃金交易系統(tǒng)中通過報價窗口方式進(jìn)行報價。
　　 第二十條 會員報價按交易方向可分為買報價、賣報價、雙向報價。
　　 買報價是指會員買入黃金的報價。
　　 賣報價是指會員賣出黃金的報價。
　　 雙向報價是指會員同時報出買入價和賣出價，其中買入價不得高于賣出價。
　　 會員所報價格在本場交易時間內(nèi)一直有效，直到該報價全部成交或被會員撤銷。
　　 第二十一條 交易所計算機(jī)自動撮合系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。
　　 當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價（bp）、賣出價（sp）和前一成交價（cp）三者中居中的一個價格。即：
　　　　　　 當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價＝sp
　　　　　　 bp≥cp≥sp， 最新成交價＝cp
　　　　　　 cp≥bp≥sp， 最新成交價＝bp
　　 當(dāng)日首筆成交中前一成交價（cp）為昨日最后收盤價。
　　 當(dāng)一筆報價已部分成交，剩余部分繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。
　　 第二十二條 每場交易開盤價為開盤后第一筆成交價，收盤價為最后五筆成交價的加權(quán)平均價。
　　 交易價格漲跌幅度以上一交易日收盤價為基準(zhǔn)。
　　 當(dāng)日加權(quán)平均價是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價。
　　 第二十三條 會員報價后，該筆報價所對應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或黃金庫存賬戶相應(yīng)黃金即被凍結(jié)。
　　 第二十四條 報價尚未成交前，會員可以撤銷原報價。
　　 會員撤單指令只對原報價未成交部分有效，若該筆報價已全部成交，則該指令無效。
　　 會員撤單后，該筆撤單所對應(yīng)的報價凍結(jié)資金或黃金庫存即被解凍。
　　 第二十五條 會員報價成交后，即可打印成交單。
　　 第二十六條 現(xiàn)貨黃金交易中，會員（自營或代理）賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易；會員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。
　　 第二十七條 若會員黃金庫存賬戶中可用庫存余額為正，則可通過交易系統(tǒng)打印黃金提貨單。
　　 會員提貨按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。
　　　　　　　　　　　　第六章 清算與交割
　　 第二十八條 交易所實行集中、直接、凈額的資金清算原則。
　　 第二十九條 進(jìn)行現(xiàn)貨黃金交易前，買方會員（自營或代理）必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員（自營或代理）必須將需賣出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。
　　 第三十條 交易所對現(xiàn)貨交易實行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會員（自營或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會員（自營或代理）的保證金賬戶，下一個營業(yè)日，再劃入賣出會員在清算行開立的（自營或代理）專用賬戶。
　　 第三十一條 交易所實行"擇庫存入"、"擇庫取貨"的交割原則，會員可自由選擇交割倉庫存入或提取黃金。
　　 第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進(jìn)行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。
　　 第三十三條 買方會員（自營或代理）成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請單或次日后進(jìn)行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請單時間為交易所工作時間任一時間段（交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停）。
　　 第三十四條 會員到指定倉庫提取黃金時間為填寫黃金提貨申請單日后3個工作日內(nèi)（邊遠(yuǎn)地區(qū)為填寫黃金提貨申請單日后5個工作日內(nèi)），有效提取期限為填寫黃金提貨申請單日后第五個工作日止。
　　 第三十五條 會員按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》繳納黃金倉儲、運(yùn)保費及其它相關(guān)費用。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第七章 信息統(tǒng)計
　　 第三十六條 交易所及時、準(zhǔn)確地發(fā)布當(dāng)日市場行情及市場有關(guān)信息。
　　 第三十七條 交易所發(fā)布的信息包括：
　　 1、公共市場實時行情：包括指定交易品種的開盤價、最高價、最低價、最新價、收盤價、當(dāng)日加權(quán)平均價、漲跌價位、漲跌幅、成交量及成交金額等。
　　 2、最優(yōu)報價分布圖：顯示每一交易品種買賣各3個最優(yōu)價位。
　　 3、實時行情走勢圖：顯示市場最新成交價走勢。
　　 4、國際黃金市場行情：顯示國際黃金市場相關(guān)行情。
　　 5、黃金市場歷史行情：顯示黃金市場的歷史行情統(tǒng)計信息
　　 6、會員基礎(chǔ)信息查詢：顯示交易所所有會員的基礎(chǔ)信息。
　　 7、市場公告及其他信息。
　　 第三十八條 會員可以通過交易系統(tǒng)對自身的交易信息進(jìn)行統(tǒng)計，包括：
　　 1、歷史行情統(tǒng)計：統(tǒng)計本會員的歷史成交行情。
　　 2、歷史成交量統(tǒng)計：按交易工具、品種、買賣方向等統(tǒng)計本會員歷史成交量。
　　 3、當(dāng)日報價統(tǒng)計：統(tǒng)計本會員的所有當(dāng)日報價。
　　 4、會員成交統(tǒng)計，包括：
　　 （1）即時成交：統(tǒng)計本會員的即時成交記錄
　　 （2）歷史成交：統(tǒng)計本會員的歷史成交記錄
　　 5、會員資金查詢：查詢會員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計利息等相關(guān)信息。
　　 6、會員黃金庫存查詢：查詢會員在交易所指定倉庫的黃金庫存等相關(guān)信息。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第八章 代理業(yè)務(wù)
　　 第三十九條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動，其程序是：
　　 （1）客戶委托會員單位辦理開戶手續(xù)，雙方根據(jù)代理章程簽署代理交易協(xié)議書。
　　 （2）交易所實行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時應(yīng)由會員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。
　　 （3）每場交易由客戶通過被委托會員下達(dá)交易指令。
　　 （4）每筆交易完成后，會員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時通知客戶。
　　 （5）辦理財務(wù)及交割事宜。
　　 第四十條 被委托代理的會員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費，其中代理手續(xù)費最高上限不得超過千分之一點五。
　　 第四十一條 個人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會員進(jìn)行，并另行制定有關(guān)管理辦法。
　　 第四十二條 會員代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的會計帳目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時發(fā)生時，必須優(yōu)先代理業(yè)務(wù)。
　　 第四十三條 被委托代理的會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。
　　 第四十四條 會員的自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競價交易完成，自營與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對沖。
　　 第四十五條 會員有責(zé)任如實向委托方提供本會員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險性，介紹交易行情及其他信息，對客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
會員不得以任何形式向客戶作獲利保證。
　　 第四十六條 會員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。
　　 第四十七條 會員對客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。
　　 第四十八條 交易所對會員開展的各項代理業(yè)務(wù)有檢查和監(jiān)督權(quán)，并另行制定有關(guān)管理辦法。
　　　　　　　　　　　　 　　第九章 異常情況處理
　　 第四十九條 異常情況是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價格的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國人民銀行規(guī)定的其它情形。
　　 第五十條 在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：
　　 （1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計算機(jī)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
　　 （2）會員出現(xiàn)清算、交割危機(jī)；
　　 （3）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其它情況。
　　 出現(xiàn)前第（1）項異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（2）、（3）項異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。
　　 第五十一條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國人民銀行。
　　 第五十二條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)延長的除外。
　　　　　　　　　　　　　　　　　 第十章 罰 則
　　 第五十三條 對違規(guī)會員和違規(guī)行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及市場交易規(guī)則等有關(guān)法規(guī)和政策采取相應(yīng)的處罰措施。
　　 第五十四條 本規(guī)則認(rèn)定的會員違規(guī)行為包括：
　　 1、違反黃金市場管理有關(guān)規(guī)定的；
　　 2、故意破壞交易秩序、操縱市場行情的；
　　 3、指派未獲得交易員資格證書的人員從事黃金交易的；
　　 4、違反資金清算和黃金交割有關(guān)規(guī)定，造成資金清算逾期到帳、黃金逾期交割的；
　　 5、未按照交易所的規(guī)定繳納會員費或交易手續(xù)費等費用的；
　　 6、惡意破壞交易系統(tǒng)的；
　　 7、交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
　　 第五十五條 會員有第五十四條所述行為的，交易所將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予其暫�；蛉∠麜�員資格的處罰。
除警告、通告處理外，交易所應(yīng)將對會員的處罰情況上報主管機(jī)關(guān)。
　　 第五十六條 對會員發(fā)生第五十四條所述行為負(fù)有直接責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，交易所有權(quán)給予暫�；蛉∠�交易員資格的處罰。
　　 受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓(xùn)后方可上崗操作。
　　 受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請交易員資格。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第十一章 附 則
　　 第五十七條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬交易所。
　　 第五十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。