7.3.2上海黃金交易所交易規(guī)則

                                            第一章 總 則
　　 第一條 為維護(hù)上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《黃金交易所管理辦法》和《上海黃金交易所章程》制定本規(guī)則。
　　 第二條 交易所堅(jiān)持公開、公平、公正的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，采取自由報(bào)價(jià)，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交易方式，同時(shí)提供詢價(jià)交易等作為輔助交易方式。
　　　　　　　　　　　　　 第二章 交易地點(diǎn)和交易時(shí)間
　　 第三條 交易所交易地點(diǎn)為上海市中山東一路15號(hào)。
　　 第四條 每周一至周五開市（國(guó)家法定節(jié)假日除外）
　　 開市時(shí)間為 上午10:00--11:30；
　　 下午13:30--15:00。
　　　　　　　　　　　 第三章 交易品種、質(zhì)量與報(bào)價(jià)方式
　　 第五條 交易品種為黃金、白銀、鉑。
　　 第六條 黃金交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號(hào)Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四種和金幣。
　　 白銀交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號(hào)Ag99.99、Ag99.95兩種。
　　 鉑交易品種另定。
　　 第七條 黃金交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。
　　 白銀交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為15千克的銀錠。
　　 第八條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。
　　 第九條 報(bào)價(jià)方式為人民幣元∕克，人民幣元以后保留兩位小數(shù)。
　　 第十條 交易的最小單位為千克，最小提貨量為6千克。
　　 第十一條 交易價(jià)格為上海交割地基準(zhǔn)價(jià)。
　　 第十二條 交易所按成交金額征收一定比例的手續(xù)費(fèi)，目前暫定為萬(wàn)分之六。
　　 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)由交易所代收代付。
　　 交易所保留根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)以上費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。
　　　　　　　　　　　　　 　第四章 交易方式
　　 第十三條 會(huì)員可自行選擇通過現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。
　　 現(xiàn)場(chǎng)交易是指會(huì)員在交易所指定的場(chǎng)所進(jìn)行交易。
　　 遠(yuǎn)程交易是指會(huì)員在自行選定的場(chǎng)所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。
　　 第十四條 采用遠(yuǎn)程交易的會(huì)員可選擇以專線或撥號(hào)入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。
　　 第十五條 黃金市場(chǎng)的交易工具包括現(xiàn)貨黃金交易以及遠(yuǎn)期黃金交易。
　　 交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請(qǐng)單后3個(gè)工作日內(nèi)。遠(yuǎn)期黃金交易是指買賣雙方在交易成交后T＋X日（X為遠(yuǎn)期黃金交易的合約期限值）辦理清算與交割的交易。
　　 交易所保留根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)交易工具及交易品種進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。
　　 第十六條 現(xiàn)貨黃金交易前，買方會(huì)員必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉(cāng)庫(kù)。
　　 遠(yuǎn)期黃金交易前，買方會(huì)員必須在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員必須將需售出的黃金按一定比例存放在交易所指定的黃金交割倉(cāng)庫(kù)，或在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金。上述資金與黃金比例按照《上海黃金交易所遠(yuǎn)期黃金交易管理辦法》制定。
　　 第十七條 對(duì)于未掛牌交易的非標(biāo)準(zhǔn)黃金，會(huì)員可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行詢價(jià)交易。
　　 第十八條 為防止非正常因素對(duì)交易價(jià)格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實(shí)際情況，確定不同上市品種價(jià)格漲跌最大幅度（漲、跌停板）及實(shí)施辦法，必要時(shí)將根據(jù)理事會(huì)的決定暫停該品種的交易。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第五章 報(bào)價(jià)成交
　　 第十九條 會(huì)員在黃金交易系統(tǒng)中通過報(bào)價(jià)窗口方式進(jìn)行報(bào)價(jià)。
　　 第二十條 會(huì)員報(bào)價(jià)按交易方向可分為買報(bào)價(jià)、賣報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)。
　　 買報(bào)價(jià)是指會(huì)員買入黃金的報(bào)價(jià)。
　　 賣報(bào)價(jià)是指會(huì)員賣出黃金的報(bào)價(jià)。
　　 雙向報(bào)價(jià)是指會(huì)員同時(shí)報(bào)出買入價(jià)和賣出價(jià)，其中買入價(jià)不得高于賣出價(jià)。
　　 會(huì)員所報(bào)價(jià)格在本場(chǎng)交易時(shí)間內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被會(huì)員撤銷。
　　 第二十一條 交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。
　　 當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。撮合成交價(jià)等于買入價(jià)（bp）、賣出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：
　　　　　　 當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)＝sp
　　　　　　 bp≥cp≥sp， 最新成交價(jià)＝cp
　　　　　　 cp≥bp≥sp， 最新成交價(jià)＝bp
　　 當(dāng)日首筆成交中前一成交價(jià)（cp）為昨日最后收盤價(jià)。
　　 當(dāng)一筆報(bào)價(jià)已部分成交，剩余部分繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。
　　 第二十二條 每場(chǎng)交易開盤價(jià)為開盤后第一筆成交價(jià)，收盤價(jià)為最后五筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。
　　 交易價(jià)格漲跌幅度以上一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)。
　　 當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價(jià)。
　　 第二十三條 會(huì)員報(bào)價(jià)后，該筆報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或黃金庫(kù)存賬戶相應(yīng)黃金即被凍結(jié)。
　　 第二十四條 報(bào)價(jià)尚未成交前，會(huì)員可以撤銷原報(bào)價(jià)。
　　 會(huì)員撤單指令只對(duì)原報(bào)價(jià)未成交部分有效，若該筆報(bào)價(jià)已全部成交，則該指令無效。
　　 會(huì)員撤單后，該筆撤單所對(duì)應(yīng)的報(bào)價(jià)凍結(jié)資金或黃金庫(kù)存即被解凍。
　　 第二十五條 會(huì)員報(bào)價(jià)成交后，即可打印成交單。
　　 第二十六條 現(xiàn)貨黃金交易中，會(huì)員（自營(yíng)或代理）賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易；會(huì)員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個(gè)交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。
　　 第二十七條 若會(huì)員黃金庫(kù)存賬戶中可用庫(kù)存余額為正，則可通過交易系統(tǒng)打印黃金提貨單。
　　 會(huì)員提貨按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。
　　　　　　　　　　　　第六章 清算與交割
　　 第二十八條 交易所實(shí)行集中、直接、凈額的資金清算原則。
　　 第二十九條 進(jìn)行現(xiàn)貨黃金交易前，買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員（自營(yíng)或代理）必須將需賣出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉(cāng)庫(kù)。
　　 第三十條 交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會(huì)員（自營(yíng)或代理）的保證金賬戶，下一個(gè)營(yíng)業(yè)日，再劃入賣出會(huì)員在清算行開立的（自營(yíng)或代理）專用賬戶。
　　 第三十一條 交易所實(shí)行"擇庫(kù)存入"、"擇庫(kù)取貨"的交割原則，會(huì)員可自由選擇交割倉(cāng)庫(kù)存入或提取黃金。
　　 第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進(jìn)行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。
　　 第三十三條 買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請(qǐng)單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單或次日后進(jìn)行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單時(shí)間為交易所工作時(shí)間任一時(shí)間段（交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停）。
　　 第三十四條 會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后3個(gè)工作日內(nèi)（邊遠(yuǎn)地區(qū)為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后5個(gè)工作日內(nèi)），有效提取期限為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后第五個(gè)工作日止。
　　 第三十五條 會(huì)員按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》繳納黃金倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第七章 信息統(tǒng)計(jì)
　　 第三十六條 交易所及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布當(dāng)日市場(chǎng)行情及市場(chǎng)有關(guān)信息。
　　 第三十七條 交易所發(fā)布的信息包括：
　　 1、公共市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情：包括指定交易品種的開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、收盤價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、漲跌價(jià)位、漲跌幅、成交量及成交金額等。
　　 2、最優(yōu)報(bào)價(jià)分布圖：顯示每一交易品種買賣各3個(gè)最優(yōu)價(jià)位。
　　 3、實(shí)時(shí)行情走勢(shì)圖：顯示市場(chǎng)最新成交價(jià)走勢(shì)。
　　 4、國(guó)際黃金市場(chǎng)行情：顯示國(guó)際黃金市場(chǎng)相關(guān)行情。
　　 5、黃金市場(chǎng)歷史行情：顯示黃金市場(chǎng)的歷史行情統(tǒng)計(jì)信息
　　 6、會(huì)員基礎(chǔ)信息查詢：顯示交易所所有會(huì)員的基礎(chǔ)信息。
　　 7、市場(chǎng)公告及其他信息。
　　 第三十八條 會(huì)員可以通過交易系統(tǒng)對(duì)自身的交易信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括：
　　 1、歷史行情統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交行情。
　　 2、歷史成交量統(tǒng)計(jì)：按交易工具、品種、買賣方向等統(tǒng)計(jì)本會(huì)員歷史成交量。
　　 3、當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的所有當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)。
　　 4、會(huì)員成交統(tǒng)計(jì)，包括：
　　 （1）即時(shí)成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的即時(shí)成交記錄
　　 （2）歷史成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交記錄
　　 5、會(huì)員資金查詢：查詢會(huì)員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計(jì)利息等相關(guān)信息。
　　 6、會(huì)員黃金庫(kù)存查詢：查詢會(huì)員在交易所指定倉(cāng)庫(kù)的黃金庫(kù)存等相關(guān)信息。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第八章 代理業(yè)務(wù)
　　 第三十九條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)，其程序是：
　　 （1）客戶委托會(huì)員單位辦理開戶手續(xù)，雙方根據(jù)代理章程簽署代理交易協(xié)議書。
　　 （2）交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng)由會(huì)員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。
　　 （3）每場(chǎng)交易由客戶通過被委托會(huì)員下達(dá)交易指令。
　　 （4）每筆交易完成后，會(huì)員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。
　　 （5）辦理財(cái)務(wù)及交割事宜。
　　 第四十條 被委托代理的會(huì)員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費(fèi)，其中代理手續(xù)費(fèi)最高上限不得超過千分之一點(diǎn)五。
　　 第四十一條 個(gè)人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會(huì)員進(jìn)行，并另行制定有關(guān)管理辦法。
　　 第四十二條 會(huì)員代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)帳目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時(shí)發(fā)生時(shí)，必須優(yōu)先代理業(yè)務(wù)。
　　 第四十三條 被委托代理的會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。
　　 第四十四條 會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競(jìng)價(jià)交易完成，自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會(huì)員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對(duì)沖。
　　 第四十五條 會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供本會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其他信息，對(duì)客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
會(huì)員不得以任何形式向客戶作獲利保證。
　　 第四十六條 會(huì)員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。
　　 第四十七條 會(huì)員對(duì)客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。
　　 第四十八條 交易所對(duì)會(huì)員開展的各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)有檢查和監(jiān)督權(quán)，并另行制定有關(guān)管理辦法。
　　　　　　　　　　　　 　　第九章 異常情況處理
　　 第四十九條 異常情況是指在交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其它情形。
　　 第五十條 在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
　　 （1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力或計(jì)算機(jī)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
　　 （2）會(huì)員出現(xiàn)清算、交割危機(jī)；
　　 （3）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其它情況。
　　 出現(xiàn)前第（1）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（2）、（3）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。
　　 第五十一條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國(guó)人民銀行。
　　 第五十二條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
　　　　　　　　　　　　　　　　　 第十章 罰 則
　　 第五十三條 對(duì)違規(guī)會(huì)員和違規(guī)行為，交易所有權(quán)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、政策及市場(chǎng)交易規(guī)則等有關(guān)法規(guī)和政策采取相應(yīng)的處罰措施。
　　 第五十四條 本規(guī)則認(rèn)定的會(huì)員違規(guī)行為包括：
　　 1、違反黃金市場(chǎng)管理有關(guān)規(guī)定的；
　　 2、故意破壞交易秩序、操縱市場(chǎng)行情的；
　　 3、指派未獲得交易員資格證書的人員從事黃金交易的；
　　 4、違反資金清算和黃金交割有關(guān)規(guī)定，造成資金清算逾期到帳、黃金逾期交割的；
　　 5、未按照交易所的規(guī)定繳納會(huì)員費(fèi)或交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的；
　　 6、惡意破壞交易系統(tǒng)的；
　　 7、交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
　　 第五十五條 會(huì)員有第五十四條所述行為的，交易所將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予其暫�；蛉∠麜�(huì)員資格的處罰。
除警告、通告處理外，交易所應(yīng)將對(duì)會(huì)員的處罰情況上報(bào)主管機(jī)關(guān)。
　　 第五十六條 對(duì)會(huì)員發(fā)生第五十四條所述行為負(fù)有直接責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，交易所有權(quán)給予暫�；蛉∠�交易員資格的處罰。
　　 受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓(xùn)后方可上崗操作。
　　 受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)交易員資格。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第十一章 附 則
　　 第五十七條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬交易所。
　　 第五十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。