7.3.1上海黃金交易所章程制度

上海黃金交易所章程制度

上海黃金交易所于2002年10月30日正式運(yùn)行。以下為上海黃金交易所的有關(guān)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則(以最終公布文件為準(zhǔn))。
　　　　　　　　　　　　　第一章 總 則
　　 第一條 為了發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)黃金市場(chǎng)的健康發(fā)展，規(guī)范上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的組織和行為，保證黃金交易的正常進(jìn)行，維護(hù)黃金交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾的利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本章程。
　　 第二條 交易所實(shí)行會(huì)員制組織形式，是經(jīng)中國(guó)人民銀行審批，在國(guó)家工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)的，不以營(yíng)利為目的，履行《黃金交易所管理辦法》規(guī)定職能，按照本章程組織黃金交易并實(shí)行自律管理的法人。
　　 第三條 交易所接受中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管。
　　 第四條 交易所遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織黃金交易。
　　 第五條 本章程適用于交易所內(nèi)一切交易活動(dòng)，交易所、交易所會(huì)員、指定交割倉(cāng)庫(kù)及其工作人員必須遵守本章程。
　　　　　　　　　　第二章 設(shè)立、變更與終止設(shè)立
　　 第六條 交易所中文名稱(chēng)為：上海黃金交易所；英文名稱(chēng)為Shanghai Gold Exchange，英文縮寫(xiě)為SGE。
　　 第七條 交易所住所為:上海市中山東一路15號(hào)。
　　 第八條 交易所營(yíng)業(yè)期限為50年。
　　 第九條 交易所是指依照《黃金交易所管理辦法》設(shè)立的，為黃金交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)并履行相關(guān)職能，按照本章程實(shí)行自律管理的法人。
　 　第十條 理事長(zhǎng)為交易所法定代表人。
　　 第十一條 交易所注冊(cè)資本為人民幣3000萬(wàn)元。
　　 第十二條 交易所職能：
　　 （一）提供黃金交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；
　　 （二）制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范交易行為；
　　 （三）設(shè)計(jì)交易合同；
　　 （四）組織、監(jiān)督黃金交易、結(jié)算、交割和配送；
　　 （五）制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
　　 （六）保證交易合同的履行；
　　 （七）生成市場(chǎng)價(jià)格，發(fā)布市場(chǎng)信息；
　　 （八）監(jiān)管會(huì)員交易業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為；
　　 （九）監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的黃金業(yè)務(wù)；
　　 （十）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職能。
　　 第十三條 交易所的業(yè)務(wù)范圍：在指定場(chǎng)所組織黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易、結(jié)算、交割、配送以及信息、咨詢(xún)、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)。
　　 交易所名稱(chēng)、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
　　 第十四條 有下列情況之一的，交易所終止：
　　 （一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；
　　 （二）因合并或者分立而解散；
　　 （三）中國(guó)人民銀行決定關(guān)閉。
　　 因前款第（一）、（二）項(xiàng)解散的，需報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。
　　 交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。
　　 清算組制定的清算方案，需報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。
　　　　　　　　　　　　第三章 會(huì) 員
　　 第十五條 交易所會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)從事黃金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、從事黃金、白銀、鉑等貴金屬及其制品的生產(chǎn)、冶煉、加工、批發(fā)、進(jìn)出口貿(mào)易的企業(yè)法人，并具有良好的資信。
　　 第十六條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：
　　 （一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；
　　 （二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　 （三）擁有不低于500萬(wàn)元人民幣凈資產(chǎn)；
　　 （四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；
　　 （五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)管理制度；
　　 （六）有黃金經(jīng)營(yíng)資格，固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；
　　 （七）認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；
　　 （八）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其它條件。
　　 第十七條 取得交易所會(huì)員資格，須由申請(qǐng)單位提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審，理事會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案，同時(shí)頒發(fā)會(huì)員證書(shū)，并予以公布。
　　 第十八條 會(huì)員享有下列權(quán)利：
　　 （一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　　 （二）按照本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
　　 （三）在交易所內(nèi)進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易；
　　 （四）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)交易信息和服務(wù)；
　　 （五）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；
　　 （六）聯(lián)合提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；
　　 （七）本章程規(guī)定的其他權(quán)利。
　　 第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　　 （一）接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
　　 （二）遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
　　 （三）按規(guī)定交納各種費(fèi)用；
　　 （四）出席會(huì)員大會(huì)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；
　　 （五）接受交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管；
　　 （六）按交易所的規(guī)定提供經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
　　 （七）交易所規(guī)定的其他義務(wù)。
　　 第二十條 會(huì)員應(yīng)選派若干名交易員，交易員須經(jīng)過(guò)交易所業(yè)務(wù)培訓(xùn)并取得資格證后方可入市參與交易。
　　 第二十一條 交易所對(duì)會(huì)員資格實(shí)行年審制度，對(duì)會(huì)員交易員資格實(shí)行審查制度。
　　 第二十二條 交易所會(huì)員實(shí)行總數(shù)控制。會(huì)員的數(shù)量由理事會(huì)確定，會(huì)員大會(huì)通過(guò)。
　　 第二十三條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類(lèi)會(huì)員、綜合類(lèi)會(huì)員和自營(yíng)會(huì)員。金融類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，綜合類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)，自營(yíng)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　 第二十四條 交易所按照不同的會(huì)員類(lèi)型、不同的權(quán)利義務(wù)，制定相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)。金融類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)80萬(wàn)元，年會(huì)費(fèi)5萬(wàn)元；綜合類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)50萬(wàn)元，年會(huì)費(fèi)4萬(wàn)元；自營(yíng)會(huì)員，資格費(fèi)30萬(wàn)元，年會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元。
　　 第二十五條 會(huì)員可以按照交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，轉(zhuǎn)讓方必須提前60個(gè)工作日向交易所提出申請(qǐng)和提交有關(guān)報(bào)告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十六條規(guī)定。受讓方需向交易所提出入會(huì)申請(qǐng)并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　　 第二十六條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。
兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。
　　 第二十七條 交易所對(duì)嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)和交易所規(guī)章的會(huì)員，可提請(qǐng)理事會(huì)終止或取消其會(huì)員資格，理事會(huì)須在30個(gè)工作日內(nèi)作出恢復(fù)或取消會(huì)員資格的決定。
會(huì)員因故被終止或取消會(huì)員資格的，按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
　　 第二十八條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓交易席位或被取消會(huì)員資格的，必須在30個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清交易業(yè)務(wù)，清償債務(wù)。
　　 第二十九條 交易所會(huì)員被取消資格或會(huì)員資格發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
　　 第三十條 交易所應(yīng)制定會(huì)員管理辦法，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理。
　　　　　　　　　　　第四章 會(huì)員大會(huì)
　　 第三十一條 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
　　 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
　　 （一）通過(guò)交易所章程、會(huì)員管理辦法和交易規(guī)則及其修改草案；
　　 （二）選舉和罷免會(huì)員理事；
　　 （三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；
　　 （四）審議通過(guò)交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　　 （五）審議交易所風(fēng)險(xiǎn)基金使用情況；
　　 （六）決定交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
　　 （七）本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　 第三十二條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
　　 （一）會(huì)員理事人數(shù)不足《黃金交易所管理辦法》規(guī)定的最低數(shù)目或者交易所本章程所定數(shù)目的三分之二時(shí)；
　　 （二）三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)；
　　 （三）理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。
　　 第三十三條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)用書(shū)面形式指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)30日以前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
　　 第三十四條 會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員出席，每一會(huì)員享有一票表決權(quán)。會(huì)員大會(huì)決議必須經(jīng)全體會(huì)員二分之一以上通過(guò)。
　　 第三十五條 會(huì)員參加會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會(huì)員大會(huì)的，會(huì)員可以委托代理人出席會(huì)員大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會(huì)員授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
　　 第三十六條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
　　　　　　　　　　　　第五章 理事會(huì)
　　 第三十七條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
　　 理事會(huì)行使下列職權(quán)：
　　 （一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
　　 （二）監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施；
　　 （三）選舉產(chǎn)生理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)；
　　 （四）監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；
　　 （五）擬定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
　　 （六）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
　　 （七）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置和人選；
　　 （八）決定會(huì)員的接納和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
　　 （九）決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰；
　　 （十）決定交易所的變更事項(xiàng)；
　　 （十一）對(duì)涉嫌違規(guī)的行為采取臨時(shí)處置措施；
　　 （十二）在異常情況下采取緊急措施；
　　 （十三）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
　　 （十四）審定風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理辦法；
　　 （十五）審定總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
　　 （十六）本章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
　　 前款第（八）、（九）項(xiàng)的職權(quán)，理事會(huì)可授予專(zhuān)門(mén)委員會(huì)行使。
　　 第三十八條 理事會(huì)由9人至15人理事組成。其中非會(huì)員理事不超過(guò)理事會(huì)總數(shù)的三分之一。理事每屆任期3年，理事連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆。
　　 會(huì)員理事由理事會(huì)或者五分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)人民銀行委派。交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
　　 第三十九條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)人民銀行提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
　　 第四十條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
　　 （一）主持會(huì)員大會(huì)；
　　 （二）召集和主持理事會(huì)會(huì)議；
　　 （三）主持理事會(huì)的日常工作；
　　 （四）組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；
　　 （五）提名交易所各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員人選；
　　 （六）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
　　 副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)用書(shū)面形式指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
　　 第四十一條 理事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事。
　　 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
　　 （一）中國(guó)人民銀行提議；
　　 （二）交易所宣布進(jìn)入異常情況；
　　 （三）三分之一以上理事聯(lián)名提議。
　　 根據(jù)本條第二款第（一）、（二）項(xiàng)召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議的，會(huì)議通知時(shí)間不受本條第一款規(guī)定限制。
　　 第四十二條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過(guò)。
　　 理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
　　 第四十三條 理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
　　 第四十四條 理事會(huì)下設(shè)交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。
　　 專(zhuān)門(mén)委員會(huì)為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會(huì)開(kāi)展工作，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)由理事會(huì)規(guī)定。
　　 第四十五條 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員由交易所會(huì)員、交易所工作人員和社會(huì)知名人士組成，由理事會(huì)任命，每屆任期3年。
　　 第四十六條 各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任由會(huì)員擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由專(zhuān)門(mén)委員會(huì)選舉產(chǎn)生，理事會(huì)任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會(huì)成員不得兼任各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)正、副主任職務(wù)。根據(jù)理事會(huì)工作需要，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)正、副主任可列席理事會(huì)會(huì)議。
　　　　　　　　　　　　　　第六章 總經(jīng)理
　　 第四十七條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至2人�？偨�(jīng)理和副總經(jīng)理由中國(guó)人民銀行任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
　　 第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　　 （一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；
　　 （二）主持交易所日常工作；
　　 （三）根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；
　　 （四）擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
　　 （五）擬定交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　　 （六）擬定交易所變更方案；
　　 （七）擬定交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　　 （八）決定交易所工作人員的工資和獎(jiǎng)懲；
　　 （九）本章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其它職權(quán)。
　　 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理用書(shū)面形式指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
　　 第四十九條 總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有一定資質(zhì)條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)和審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
　　　　　　　　　　　　　第七章 業(yè)務(wù)管理
　　 第五十條 交易所實(shí)行《上海黃金交易所交易規(guī)則》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算暫行管理辦法》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實(shí)施細(xì)則》、《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》、《上海黃金交易所應(yīng)急交易管理辦法》、《上海黃金交易所指定倉(cāng)庫(kù)管理辦法》等具體規(guī)則。
　　　　　　　　　　　　第八章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度
　　 第五十一條 交易所財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，按國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行管理。
　　 第五十二條 交易所按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，從財(cái)政年度結(jié)束之日起90日內(nèi)向中國(guó)人民銀行和有關(guān)部門(mén)報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料和具有從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
　　 第五十三條 交易所按照國(guó)家規(guī)定制定內(nèi)部審計(jì)制度。
　　 第五十四條 交易所按規(guī)定向會(huì)員收取年會(huì)費(fèi)。
　　 第五十五條 交易所從稅后利潤(rùn)中分別按照國(guó)家規(guī)定或理事會(huì)決議按一定比例提取法定公積金、任意公積金和公益金。
　　 第五十六條 為保證交易所正常運(yùn)行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)基金。交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金和發(fā)展基金。
　　 第五十七條 風(fēng)險(xiǎn)基金的來(lái)源：
　　 （一）按交易手續(xù)費(fèi)的一定比例從手續(xù)費(fèi)收入中提取；
　　 （二）政府指定用于風(fēng)險(xiǎn)基金的撥款和50%的會(huì)員資格費(fèi)；
　　 （三）其他來(lái)源。
　　 第五十八條 風(fēng)險(xiǎn)基金的管理
　　 交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)基金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)專(zhuān)儲(chǔ)、專(zhuān)款專(zhuān)用。
　　 第五十九條 風(fēng)險(xiǎn)基金的使用
　　 用于為維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)力擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。
　　 風(fēng)險(xiǎn)基金的使用需由理事會(huì)決定，報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
　　 第六十條 發(fā)展基金的來(lái)源：
　　 （一）按交易手續(xù)費(fèi)的一定比例從手續(xù)費(fèi)收入中提��；
　　 （二）政府指定用于市場(chǎng)發(fā)展的投入和50%的會(huì)員資格費(fèi)；
　　 （三）其他來(lái)源。
　　 第六十一條 發(fā)展基金的管理和使用。
　　 發(fā)展基金主要是為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展，開(kāi)拓市場(chǎng)業(yè)務(wù)，進(jìn)行人員培訓(xùn)，實(shí)施市場(chǎng)建設(shè)方面的投入。
　　 發(fā)展基金應(yīng)按規(guī)定管理和使用。
　　　　　　　　　　　　　　第九章 處罰與爭(zhēng)議
　　 第六十二條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)交易所參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
　　第六十三條 交易所對(duì)違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易、罰款、取消會(huì)員資格或禁止進(jìn)入等處罰。
　　 第六十四條 交易所對(duì)違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)、批評(píng)、支付違約金、支付賠償金、取消會(huì)員資格或禁止進(jìn)入等處罰。
　　 第六十五條 交易所及其工作人員不得參與本交易所的交易。交易所工作人員不得以任何名義在會(huì)員單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　 第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得代表會(huì)員單位參與本交易所的交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。
　　 第六十七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)及其工作人員不得代表會(huì)員單位參與本交易所的交易。
指定交割倉(cāng)庫(kù)違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所按上海黃金交易所與指定倉(cāng)庫(kù)的倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議所列的條款進(jìn)行處罰。
　　 第六十八條 會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)之間因本交易所的交易發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無(wú)效的，可以提請(qǐng)交易所調(diào)解或者直接依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。
　　 調(diào)解按交易所調(diào)解委員會(huì)調(diào)解規(guī)則執(zhí)行。
　　 會(huì)員與交易所之間發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無(wú)效的，可以依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。
　 　　　　　　　　　　　　第十章 附 則
　　 第六十九條 交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。
　　 第七十條 本章程中所稱(chēng)"以上、以下"均包括本數(shù)。
　　 第七十一條 本章程的解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。
　　 第七十二條 本章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后生效。
　　 第七十三條 本章程自2002年 月 日起實(shí)施。