香港指責(zé)穆迪亂發(fā)警告判處罰款1100萬(wàn)港元

　　北京時(shí)間31日晚彭博社稱，香港證券及期貨事務(wù)上訴審裁處(SFAT)周四裁定，穆迪投資者服務(wù)公司必須支付1100萬(wàn)港元(約合140萬(wàn)美元)罰款，因其2011年發(fā)布一份研報(bào)引發(fā)對(duì)中資企業(yè)的擔(dān)憂，導(dǎo)致數(shù)十家企業(yè)股價(jià)下跌，違反了香港證券期貨條例。
　　
　　在這份研究報(bào)告中，穆迪對(duì)61家中國(guó)非金融類公司標(biāo)出了20個(gè)“紅旗”警示，警告這些公司存在公司治理和會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。受此影響，被“插旗”的公司股價(jià)多數(shù)下跌。
　　
　　2014年，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì)[微博])因?yàn)檫@份報(bào)告造成的嚴(yán)重后果對(duì)穆迪處以2300萬(wàn)港元(約合300萬(wàn)美元)罰款，穆迪對(duì)此判決表示不服，并提起上訴。
　　
　　此案的關(guān)鍵問(wèn)題集中在這份研報(bào)是否符合評(píng)級(jí)報(bào)告性質(zhì)，并且是否符合香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))的行為準(zhǔn)側(cè)。這是香港證監(jiān)會(huì)自2011年開(kāi)始監(jiān)管信用評(píng)級(jí)以來(lái)首次采取紀(jì)律行動(dòng)，并且可能對(duì)穆迪的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也產(chǎn)生影響。
　　
　　香港證券及期貨事務(wù)上訴審裁處周四裁定，穆迪在發(fā)布這份報(bào)告時(shí)誤導(dǎo)公眾，并“實(shí)質(zhì)性違反了”香港證監(jiān)會(huì)行為準(zhǔn)則的“一般原則”。“該評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)肯定已經(jīng)意識(shí)到，這份報(bào)告將對(duì)市場(chǎng)造成沉重打壓，并且重要的是，將對(duì)被插紅旗最多的企業(yè)構(gòu)成嚴(yán)重壓力。